配资开户流程具体步骤内控存在疏漏徽商期货及相关责任人遭中期协处分

　　9月24日，中国期货业协会（下称“中期协”）发布纪律处分决定，徽商期货因深圳分公司内控存在缺陷、互联网营销与从业人员管理不到位，被协会给予公开谴责。与此同时，深圳分公司总经理潘志敏被训诫，客户经理尹婷婷被公开谴责。

　　处分决定书显示，经查，徽商期货深圳分公司因未对互联网营销活动进行有效管控，员工自媒体账号发布的营销内容未经合规审核、未留痕保存；对员工使用企业微信展业的留痕管理不足；未登记监测员工实际使用所有办公设备的MAC地址，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十六条的规定，于2025年12月23日被深圳证监局采取了责令改正的行政监管措施。

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　　在对机构追责的同时，监管部门同步对相关责任人员采取监管惩戒措施。其中，徽商期货深圳分公司负责人潘志敏，对公司上述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，被深圳证监局采取了出具警示函的行政监管措施。

　　另外，徽商期货深圳分公司客户经理尹婷婷，因参与居间人自媒体客户开户咨询工作并收取居间人支付的资金报酬、汇集个别非合格投资者资金购买公司集合资产管理计划等问题，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第一项、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第二十八条第二款的规定，于2026年5月11日被深圳证监局采取监管谈话的行政监管措施。

　　根据上述决定书认定的事实，中期协认为，徽商期货对互联网营销行为、员工行为管理不到位，未能及时发现分公司从业人员协助居间人开展居间活动，内部控制存在缺陷，违反《中国期货业协会会员管理办法》第十六条第四项的规定。徽商期货深圳分公司负责人潘志敏对公司上述问题负有直接管理责任，未勤勉尽责。徽商期货深圳分公司业务经理尹婷婷在从业期间协助居间人开展居间活动，并获取资金报酬，违反《期货公司居间人管理办法（试行）》第三十四条第三项、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第十三条的规定。此外，尹婷婷为满足销售业绩考核要求，汇集个别非合格投资者资金购买徽商期货资管产品，未如实告知公司最终资金来源，违反《期货从业人员执业行为准则》第六条的规定。